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2016-12-30 21:58:09

  12月21日晚间,方正证券就多名高管的聘用发布了公告。新一届执委会确立,此次换届其经营班子没有大的调整,但卷入大股东关联案中的高管皆已不在列。

  公告显示,方正证券新一届执委会成员为,高利、何亚刚、卫剑波、孙斌、吴姚东、吴珂、徐子兵。其中,高利为执行委员会主任,何亚刚担任公司总裁和执行委员会副主任,孙斌为合规总监。

  12月19日,方正证券因大股东关联关系披露等问题遭到证监会顶格处罚,其部分董事、监事及高级管理人员,在知悉方正证券股东间关联关系的情况下,依然未披露这些关联关系,构成信息披露虚假记载。

  就在一个月前,2016年11月24日,方正证券多名卷入股东关联案的高官不再担任原职务。包括方正证券前任董事长何其聪,方正集团董事、方正证券前董事韦俊民等人。

  值得注意的是,此次调整后,九个执委席位尚余两席没有安排,也为未来预留了较大的想象空间。这也是新任董事长高利今年11月走马上任后,对经营管理层和部门架构的首次调整。

  执委会管理模式在2012年被方正证券引入到公司管理架构中。执委会行使总裁职权,包括贯彻执行董事会决定的经营方针和战略。

  界面新闻记者也注意到,或与方正集团及其下属包括方正证券在内的四家上市公司周一收到罚单有关,有三位董事对此决议表示异议,认为本次经营层的换届并没有对经营班子做大的调整。据接近方正证券的人士透露,本次董监事及经营层换届,原董事长何其聪卸任、监事会主席陆琦卸任,这在刚刚完成的第三届董监事会、执委会换届方案中已有所体现。

  对于上述罚单,方正证券今日也回应称,该案起因为IPO期间公司未披露控股股东与其他股东间关联关系、未披露控股股东就股权问题与其他公司签署补充协议,属于历史问题引起的后续遗留问题。对公司来说,该结果消除了不确定性,公司目前经营情况正常。而方正集团也表示,这标志着持续两年的旧案调查基本结束。

  在任职方正证券董事长之前,高利分管的是研究所和机构与销售交易业务条线。在他的带领下,方正证券研究业务快速崛起,综合实力跃居行业第八,并以此为公司各项业务的转型与提升奠定基础。何亚刚则一直主抓经纪业务,确保了公司核心收入的持续稳定增长。去年8月至今,何亚刚还兼任民族证券董事长,推动了两家公司的平稳整合工作。

  公开信息显示,执委会委员卫剑波在金融投资领域工作近20年,具备监管层背景,并拥有专业的财务管理经验;执委会委员吴姚东去年加盟方正证券,曾在招商证券(16.790, 0.00, 0.00%)、博时基金、博时资本任职高管,拥有16年证券行业管理经验,在资管行业具有深刻广泛的影响力;执委会委员徐子兵在金融领域工作经验丰富,先后在券商、信托、基金公司担任要职,证券投资管理能力突出。

  另外,还有专注职能部门管理的三位高管,分别是分管合规的孙斌、分管人力资源的吴珂、担任董事会秘书的熊郁柳。孙斌在金融领域从业达24年,具备律师资格,曾在中国工商银行、华夏证券工作,2005年加入方正证券,自2007年至今任合规总监,是自证监会在证券公司中推行内部合规制开始,即从事公司合规管理的资深管理者。吴珂在过年15年间一直从事人力资源工作,具备扎实的人力资源管理经验。熊郁柳,董事会秘书从业经验7年,工商管理硕士,曾获新浪财经金牌董秘、投资者最钟意上市券商董秘。

  此外,因信息系统外部接入,证监会于11月底对包括方正证券在内的四家大型券商下达行政处罚。该公司在当天的公告中披露,公司已按照监管要求完成了整改;对涉及此案所得和处罚金额已于2015年度全额计入预计负债,因此,本次处罚下达对公司2016年及未来财务无重大影响。并且,此案的了结,也消除了公司面临的不确定性,有利于公司未来发展。

  同日,方正证券公告称,决定新设立两个一级部门:战略规划部和扶贫工作部。据接近方正证券人士透露,战略规划部主要负责公司战略研究、规划与落地督办。

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